昨日，证监会官网信息显示，五矿证券因为资管业务违规收到了宁波证监局出具的警示函。警示函内容显示，五矿证券作为五矿-龙元建设应收账款资产
2023-03-22
昨日，证监会官网信息显示，五矿证券因为资管业务违规收到了宁波证监局出具的警示函。
警示函内容显示，五矿证券作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划的管理人，存在未充分履行资产支持专项计划管理人职责，未能有效防范基础资产资金与其他资金混同及挪用等问题。
与此同时，龙元建设集团作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划原始权益人及资产服务机构，因未按计划说明书的约定及时、足额归集基础资产资金，并将相关资金挪为他用，也被宁波证临局出具了警示函措施。
(资料图片)
除因资管业务违规收到今年第一张监管函外，五矿证券的经纪业务在去年也收被监管警示2次。
2022年12月5日，五矿证券深圳金田路营业部因为存在从业人员违规操作客户证券账户、为客户之间的融资提供中介及其他便利等问题，营业部及相关从业人员均收到了深圳证监局的警示函。
2022年8月26日，五矿证券山东分公司理财经理，因在公司进行客户电话回访前，向客户发送回访问题并提供答复口径，被青岛证监局出具了警示函。
在业务合规问题频出的同时，五矿证券去年的业绩也出现了下滑。
五矿证券2022年未经审计财务报表显示，2022年五矿证券实现营业收入14.01亿元，同比下降30.84%，实现净利润3.55亿元，同比下降32.63%。其中，收入占比过四成的投资银行手续费净收入同比下降24.03%。
母公司五矿资本2022年中报显示，去年上半年五矿证券实现投行业务收入2.8亿元，其中主流信用债承销规模排名第17名。在股权融资方面，五矿证券去年无IPO落地项目，截至发稿，五矿证券在手IPO项目数量为4个，去年投行业务收入主要来自于债券承销。
表：五矿证券在手IPO项目情况(截至发稿)
数据来源：上交所、深交所、北交所，中国网财经整理
信息显示，截至2021年底，五矿资本通过子公司间接持有五矿证券 99.76%股权，五矿证券有2家子公司和35家营业部。2021年五矿证券营业收入行业排名第58名，其中投行业务收入排名第24位。
