中泰证券股份有限公司关于

               山东泰和科技股份有限公司

(资料图片仅供参考)

  中泰证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为山东泰和科技股份有

限公司（简称“泰和科技”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发

行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证

券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证

券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等文件规定，对泰

和科技2022年度证券与衍生品投资情况进行了核查，并发表如下核查意见：

  一、证券与衍生品投资审议批准情况

  泰和科技于2021年12月30日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会

第六次会议，审议通过了《关于开展远期结汇业务的议案》。为有效规避和防范

公司及子公司因进出口业务带来的潜在汇率等风险，同意公司及子公司以自有

资金与银行开展额度为80,000万人民币（或等值外币）远期结汇业务，其业务

交易品种只限于从事与公司及子公司生产经营所使用的主要结算货币相同的币

种，主要外币币种包括但不限于美元、欧元等跟实际业务相关的币种，并按照

具体业务合同要求缴存不超过上述业务金额5%的保证金，并为远期结汇业务提

供保证金质押担保，自董事会决议通过起12个月内使用。

  二、2022年外汇衍生品投资的具体情况

               购买金额                                                 展期远端

 经办行     币种                  购买日期         近端交割日        远端交割日

               （美元）                                                 交割日

中国建设银行   美元   5,000,000.00   2022/01/28   2022/02/28   2022/03/28       -

中国建设银行   美元   5,000,000.00   2022/01/28   2022/02/28   2022/03/28       -

中国建设银行   美元   5,000,000.00   2022/02/09   2022/03/09   2022/04/11       -

中国建设银行   美元   3,900,000.00   2022/02/09   2022/03/09   2022/04/11       -

中国建设银行   美元   5,000,000.00   2022/03/09   2022/04/08   2022/05/09   2022/06/15

中国建设银行   美元   5,000,000.00   2022/03/09   2022/04/08   2022/05/09   2022/06/15

中国建设银行   美元   2,000,000.00   2022/03/09   2022/04/08   2022/05/09   2022/06/15

中国建设银行   美元   5,000,000.00   2022/04/11   2022/05/24   2022/06/03   -

中国建设银行   美元   5,000,000.00   2022/08/16   2022/09/19   2022/10/12   -

中国建设银行   美元   3,000,000.00   2022/08/16   2022/09/19   2022/10/12   -

  以上购买总金额未超过董事会审批的额度。

  三、远期结汇业务的风险分析

  公司及子公司进行远期结汇业务遵循稳健原则，不进行以投机和套利为目

的的外汇交易，所有远期结汇业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务

为依托，以规避和防范汇率风险为目的。但是进行远期结汇业务也会存在一定

的风险：

大幅偏离的情况下，公司及子公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的

成本支出，从而造成公司及子公司损失。

内控制度不完善而造成风险。

子公司远期结汇盈利从而无法对冲公司及子公司实际的汇兑损失，将造成公司

及子公司损失。

实际回款情况与预期回款情况不一致，可能使实际发生的现金流与财务部门已

签署的远期结汇业务合同所约定期限或数额无法完全匹配，从而导致公司及子

公司损失。

  四、公司及子公司对远期结汇业务的风险控制措施

注和分析市场环境变化，适时调整操作策略。

远期结汇业务的审批权限、业务流程、风险管理制度、报告制度、保密制度等进

行明确规定，有效规范远期结汇业务行为。

汇业务经营资格的金融机构进行交易，远期结汇业务必须基于公司及子公司的外

币收（付）款的谨慎预测，远期结汇业务的交割期间需与公司及子公司预测的外

币收款、存款时间或外币付款时间相匹配，或者与对应的外币银行借款的兑付期

限相匹配。

  五、独立董事关于公司证券与衍生品投资情况的独立意见

  根据深圳证券交易所的有关规定，我们对公司2022年度证券与衍生品投资

情况进行了认真核查。经核查，2022年公司未进行证券投资，仅开展了远期结

汇业务。公司用于远期结汇业务资金来源为自有资金，未影响公司主营业务的

开展。此外，公司已制定《远期结汇业务管理制度》并经董事会审议通过，相

关交易履行了相应的审批程序，未出现违反相关法律法规及规章制度的行为，

不存在损害公司及中小股东利益的情形。

  六、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为，泰和科技证券与衍生品投资情况未有违反《深圳

证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2

号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件规定的情形，

符合公司章程的规定，决策程序合法、合规。

  （以下无正文）

  （本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东泰和科技股份有限公

司2022年度证券与衍生品投资情况的核查意见》之签字盖章页）

  保荐代表人：

           王飞             曾丽萍

                          中泰证券股份有限公司

                            年    月   日

查看原文公告